UNIVERSIDAD DE YACAMBU
MAESTRIA EN GERENCIA Y FINANZAS DE LOS
NEGOCIOS
Vicerrectorado de Estudios a Distancia
Julio 2008
PLANIFICACION
TRABAJO 5
Prof. Msc. Ludwin Vera
Autor: Wolfgang Brito
Julio 11 de 2008
INDICE
Concepto de
Prospectiva Estratégica
Ubicación de
términos o conceptos en el tiempo de la planificación
La Caja de
Herramientas como Instrumento de
Planificación de la Prospectiva Estratégica
Manejo
Prospectivo a través de Escenarios
Análisis de las
estrategias de los actores
El Riesgo que
implica planificar en escenarios de incertidumbre
Introducción
Actualmente
en América Latina, el estudio de la planificación, se basa en las siguientes
modalidades: normativa o de desarrollo, estratégica corporativa, estratégica
situacional, prospectiva, comunicacional, gestión de la calidad, Balanced
Scorecard y los métodos del análisis racional para un mundo problemático. La
normativa o planificación del desarrollo fue impulsada, por
Igualmente
López señala que en la década de los
años setenta, producto de la crítica a la rutina de la planificación normativa
(concepción situacional), nace como parte del proceso de reforma del sistema
nacional de planificación del Estado, los lineamientos generales del Plan de
De
todas las modalidades arriba señaladas, la planificación prospectiva alcanza
la idea central de esta investigación, en la cual, se analiza la planificación y gestión desde el
concepto de prospectiva estratégica, como, una herramienta importante para
alcanzar el éxito en las organizaciones, reflexionando sobre los aspectos
relacionados sobre las definiciones, enfoques, métodos y herramientas de la
prospectiva estratégica, con el propósito de buscar formas de desempeño
eficaz a fin de lograr las metas
propuestas en forma satisfactorias y rentables en una organización.
Asimismo,
se conceptualiza el riesgo que implica planificar en escenarios de
incertidumbre, y dar respuestas a las siguientes interrogantes: ¿Qué hacer con
ella?, ¿Cómo manejarla?, ¿Cómo se puede evitar?. Además se presenta la diferencia entre
pronóstico, previsión y proyección en relación con la prospectiva, la relación
entre prospectiva y futuro, si la prospectiva es una herramienta o la suma de
varias de ella y el concepto de manejo de escenario.
Por
último se relaciona las definiciones, los problemas y los métodos utilizados
por la prospectiva estratégica para relacionarlos con el problema seleccionado
como tema de investigación en el Trabajo Especial de grado (TEG).
Concepto de Prospectiva Estratégica:
López J. (2007) define la
prospectiva estratégica como: “La anticipación como forma de enfrentar la
incertidumbre en los sistemas complejos” (p.35).
Mientras que El Instituto de Prospectiva Estratégica,
(IPE) (1999) la define como: “una disciplina
con visión global, sistémica, dinámica y abierta que explica los posibles
futuros, no sólo por los datos del pasado sino fundamentalmente teniendo en
cuenta las evoluciones futuras de las variables (cuantitativas y sobretodo
cualitativas) así como los comportamientos de los actores implicados, de manera
que reduce la incertidumbre, ilumina la acción presente y aporta mecanismos que
conducen al futuro aceptable, conveniente o deseado” (1).
Asimismo,
Álvarez (2004),
Citado por Vera, L. (2006), señala lo siguiente: pueden observarse tres
posiciones frente a la previsión del futuro: una adaptativa, donde el futuro es un dato, predecible mediante
métodos determinísticos o probabilísticos que ante lo
inevitable, se toman medidas para adaptarse a él; una preventiva, que ante el futuro indeseable toma medidas para que
ese futuro no ocurra, y una inventiva que
puede ser creativa o prospectiva, en la que el futuro es un campo de acción
y de libertad, más que conocimiento, en donde las cosas las hacen suceder
grupos organizados mediante su poder. La planificación prospectiva consiste
en “lograr acuerdos para plantear o diseñar un futuro deseable, y articular
compromisos de acción y de instrumentación de estrategias apropiadas para
construirlo.” (p. 29). (2)
Balbi, E.
(2007), señala
que: “La prospectiva o investigación de futuros es el estudio sistemático de
posibles condiciones del futuro”. Asimismo, Incluye el análisis de cómo esos
escenarios podrían cambiar como resultado de la aplicación de estrategias y
acciones, y los resultados que se deriven de éstas. (3)
Vinculando
las posiciones anteriores, se puede inferir, que la prospectiva estratégica es
una herramienta o disciplina, con la que cuenta una organización fundada en la cultura
estratégica, para articular en un todo cohesionado y dinámico la visión, la
filosofía de gestión, la calidad de los procesos, etc. utilizando la previsión
para afrontar la inseguridad o duda en los sistemas complicados, diseñando un
futuro conveniente o deseado. En otras
palabras no sólo es aceptable sino deseable, planear lo que a usted le gustaría
en lo que se convirtiera su empresa en el futuro, admisible y acorde a las
metas planteadas.
Ubicación de términos o conceptos en el tiempo de la
planificación:
De acuerdo al tiempo donde se
encuentre el planificador, se debe utilizar un término para cada uno de ellos,
pero cada uno de estos términos está íntimamente relacionado por la búsqueda de
la diversidad de escenarios generalmente favorables a la toma de decisión
gerencial, tomando como modelo el que resulte con la mayor rentabilidad.
Balbi E. (ob.cit), presenta estos
momentos con sus respectivos términos en un cuadro tal como se presenta a
continuación:
Vías de aproximación
al Futuro
|
PASADO |
PRESENTE |
FUTURO |
|
|
Pronóstico:
Se refiere al desarrollo de
eventos futuros generalmente probables, representa juicios razonados sobre
algún resultado particular, que se cree el más adecuado para servir como base
de un programa de acción. |
|
|
Proferencia: Serie de técnicas con base en la experiencia. Se
basa en el pasado para construir el futuro. |
|
|
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|
Predicción: Se basa en teorías determinísticas y presenta
enunciados que intentan ser exactos respecto a lo que sucederá en el futuro. |
|
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Previsión:
Pretende dar una idea de los
sucesos probables a los cuales será preciso adaptarse, conduciendo a
decisiones inmediatamente ejecutables. |
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|
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Proyección:
Brinda información sobre la trayectoria
de un evento, asumiendo la continuidad del patrón histórico. Provee una serie
de alternativas a considerar. |
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|
Prospectiva: Consiste en atraer
y concentrar la atención sobre el futuro, imaginándolo a partir de éste y no
del presente. |
Fuente: Balbi, E. (2007) Bases conceptuales de prospectiva estratégica
(3)
La Caja de Herramientas como Instrumento de Planificación de la Prospectiva
Estratégica
Godet, M. (2000) en La
Caja de
Herramientas de la Prospectiva Estratégica, señala que: “Frente
a la complejidad de los problemas, los hombres no están desarmados. Ellos han
labrado las herramientas que tan útiles les son hoy en día. En efecto, si el
mundo cambia, también subsisten invariantes y similitudes en la naturaleza de
los problemas con que se tropiezan los hombres”. Asimismo Godet destaca que:
“En lo que concierne a las herramientas de la prospectiva estratégica, es
preciso recordar su utilidad: estimular su imaginación, reducir las
incoherencias, crear un lenguaje común, estructurar la reflexión colectiva y
permitir la apropiación. Sin embargo, tampoco hay que olvidar sus limitaciones
y las ilusiones que se derivan de la formulación: las herramientas no deben
sustituir a la reflexión ni frenar la libertad de elección”. (4)
Por otra parte López,
J. (ob. Cit) define la caja
de Herramientas como:
(…) “un conjunto de instrumentos y técnicas que se
selecciona para poder desarrollar cada componente del método de planificación
que se propone”(…) cuyo objetivo es facilitar el entrenamiento en las técnicas
e instrumentos de planificación y gestión que pueden contribuir con el
fortalecimiento de las capacidades de gobierno, debe ser diseñada para ser
utilizada en talleres dirigidos de trabajos, que enfrenten a los participantes
con situaciones simuladas o reales, sobre los procesos de planificación y
gestión en sistemas complejos, el auto diseño de modelos de gestión y el diseño
de sistemas para el incremento de las capacidades de gestión (pp. 149-227).
Para Morrisey, G. (1996) “una
herramienta es tan buena como la persona que la utiliza” Las herramientas de la
administración no son diferentes de otras que requieren habilidad, se necesita
capacitación para su uso, además de un seguimiento efectivo y consistente, si
van a utilizarse para alcanzar los beneficios previstos. El pensamiento estratégico lleva a la
prospectiva, mientras que la planeación a largo plazo conduce a la posición y
la planeación táctica lleva al rendimiento.
En
lo que respecta, al punto de vista de cada autor sobre la caja de herramientas
en relación con la prospectiva estratégica, estos convergen en la idea de
definirla como un conjunto de instrumentos y técnicas, que ayudan al
planificador a tomar decisiones basadas en una idea coherente con el futuro que
se quiere obtener, sin descuidar el lenguaje, además de incluir el compromiso
de todos los integrantes de una organización en la elaboración de los planes;
para asegurar el rendimiento de las mismas, y lograr el uso más efectivo de los
recursos disponibles.
Su
intención es ayudar a la gerencia a tomar decisiones acertadas y no se trata de
conocer el futuro, sino ayudarlos a tomar decisiones acertadas en el presente,
a través de una serie de estrategias en las que obligan a visualizar o
anticipar las oportunidades y amenazas para estudiar la forma en que deben
controlarse.
Manejo Prospectivo a través de Escenarios
El escenario pensante.
Trabajo
de investigación What If? The
Art of Scenario Thinking for Nonprofits.
(…) El escenario pensante es a la vez
un proceso y una postura. Es el proceso mediante el cual se desarrollan las
hipótesis y, además, se utiliza para indicar las estrategias. Después de ese
proceso se añade, que el escenario pensante se convierte, para muchos
profesionales, en una postura cobarde del mundo, una forma de pensar y
gestionar el cambio, una forma de explorar el futuro para que puedan al final
obtenerse una mejor preparación.
El escenario pensante, es un proceso que se inicia mediante la
identificación de las fuerzas del cambio en el mundo, como las nuevas
tecnologías o el cambio de papel del gobierno, que puede tener un impacto en
las personas atendidas por una organización sin fines de lucro, así como en la
dirección estratégica de la organización sin fines de lucro propio. Estas fuerzas se combinan de diferentes
maneras para crear un conjunto de diversas historias acerca de cómo el futuro
podría desarrollarse, Una vez que estos futuros se han creado, el siguiente
paso es tratar de imaginar cómo sería para una organización o comunidad para
ver en cada uno de estos futuros. El ejercicio puede sonar simple y en muchos
casos lo es. Sin embargo, los resultados suelen ser sorprendentes y profundos.
En el proceso de añadir detalle y color para cada futuro, los nuevos problemas
o preocupaciones estratégicas dan lugar a una nueva faceta, y los viejos
problemas obtenerlos y reconstruirlos.
Los escenarios pueden utilizarse para
diversos niveles de la estrategia de desarrollo: tomar una decisión especifica
sobre un escenario estratégico; el establecimiento de un alto nivel de una
agenda estratégica; creando la plataforma adecuada para un curso de
conversación estratégica, y evaluar los riesgos y las oportunidades para
explorar cómo factores complejos podrían crear ambientes diferentes que usted
pueda tener para desenvolverse (…) Diana Scearce y Katherine Fulton (2004)
(5)
Bajo esta perspectiva López, J. (ob. Cit.) Señala que “Los desarrollos del enfoque
prospectivo han sido utilizado básicamente para la construcción de escenarios
en formas de trabajo no articuladas con el proceso de planificación
estratégica” (p. 8) … y añade que las
fases que se consideran para avanzar desde la prospectiva (figura 1) hacia la
planificación son:
a)
Identificar las variables clave del sistema.
b)
Determinar los actores relevantes a partir de las variables
clave.
c)
Describir la evolución del sistema en función de conjuntos coherentes de hipótesis probables,
escenarios, sobre el comportamiento de las variables clave y de los actores.
d)
Establecer las previsiones por escenarios.
e)
Determinar las estrategias posibles.
f)
Diseñar el plan de acción.
Para operacionalizar estas fases se utilizan una serie de
herramientas que se integran como parte del método de escenarios, entre las
cuales destacan:
a)
Las técnicas de análisis estructural para identificar las
variables claves del sistema.
b)
El método de juego de actores para comprender su
comportamiento y analizar las estrategias en el sistema. (figura 2)
Figura 1
El Método de Escenarios
Fuente Godet, M.;
1985
c) Los
métodos de expertos para cubrir el área de incertidumbre.
d)
Los
métodos multicriterios para decidir entre opciones posibles.
Este enfoque
contempla como parte de su lógica de trabajo la idea de que “si la reflexión
estratégica debe preceder a la acción, también debe conducir a ella”
(p.199) (Godet 1985) (citado por López)
(pp. 22-23)
Figura 2
Análisis de las estrategias
de los actores
Variables clave del análisis estructural y actores implicados
Tablero de estrategias de actores
Matriz de las posiciones de actores/objetivos 1 MAO
Fuente: Godet, M. 1985
Siguiendo con el análisis de los
diferentes escenarios Godeth, (ob.
Cit.), expresa que “Un escenario es un conjunto formado por la descripción de
una situación futura y un camino de acontecimientos que permiten pasar de una
situación original a otra futura”. .. A su vez destaca que las hipótesis de un
escenario debe cumplir al mismo tiempo con cinco condiciones como son:
“pertinencia, coherencia, verosimilitud, importancia y transparencia.
Como
resultado de la revisión de las diferentes posiciones de los autores sobre los
escenarios estratégicos, se desprende que; La planificación está estrechamente
ligada, al método, al diseño y a la evaluación de las estrategias utilizadas para preparar un plan
de acción eligiendo diferentes caminos, imágenes, tomando las previsiones
necesarias y las variables internas y externas, que se mueven en el entorno o
fenómeno estudiados; para determinar los actores y su comportamiento en un
determinado sistema.
El Riesgo que implica planificar en escenarios de incertidumbre
El riesgo es una variable, que
enfrentan todas las organizaciones que desean invertir en un determinado
ambiente de negocios, para ello necesitan planificar en condiciones de
incertidumbre. El riesgo único o propio
es el que puede potencialmente eliminado por medio de la diversificación y
resulta del hecho de que mucho de los `peligros que rodea a una determinada
empresa son específicos de la misma y tal vez de sus competidores inmediatos,
también existe el riesgo de mercado el cual resulta evitar por mucho que se
diversifique y depende de los peligros de la economía que amenazan a todos los
negocios. Brealey, R. Myers, S. (1994).
Mientras que para López, J., (ob. Cit.). (…) La planificación estratégica de una
organización se debe anticipar a la
incertidumbre en los sistemas complejos (prospectiva) para lograr el escenario
deseado en forma enlazada y dinámica con el entorno. Asimismo Weston y Brigham, (1987) expresan que, el riesgo se asocia con la
variabilidad de los resultados futuros y en el caso de proyectos, cuanto más
variable sean los rendimientos futuros esperados, más riesgoso será el proyecto
y el grado de incertidumbre está íntimamente relacionado al grado de confianza
que se tenga en el evento planificado.
De estos tres enfoques, se deduce que
toda planificación está ligada a un riesgo bajo un ambiente de incertidumbre,
y el futuro deseado se logra buscando el
escenario más apropiado, tomando en cuenta la visión del futuro (prospectiva)
en comparación con el problema presente.
La prospectiva estratégica como herramienta de apoyo a la planificación aplicada al trabajo especial de grado (TEG)
El trabajo Especial de Grado
(TEG), abarca el diseño de un PLAN PARA
INCENTIVAR EL TURISMO EN EL PUEBLO EL HATILLO
MUNICIPIO PEÑALVER, EDO.
ANZOATEGUI VENEZUELA. Vinculándolo con el uso del enfoque
prospectivo en la planificación estratégica y sus fundamentos teóricos y
prácticos, partiendo de una situación inicial (el presente), para desarrollar
las estrategias pertinentes al tipo de investigación de un proyecto social cómo
lo es el turismo, identificando las variables claves, a través de los objetivos
específicos, que para el trabajo en estudio son los siguientes:
·
Evaluar los factores que obstaculizan el desarrollo
turístico del pueblo El Hatillo Municipio Peñalver del Estado Anzoátegui.
·
Caracterizar la situación geográfica y ecológica del Pueblo
del Hatillo.
·
Facilitar a la comunidad conocimientos sobre la importancia
del turismo sostenible como una actividad impulsora de desarrollo, sin
comprometer el presente y el futuro del patrimonio natural y cultural del
Pueblo del Hatillo
·
Diseñar un plan para impulsar la actividad turística en El Pueblo del Hatillo
Las
preguntas que orientan este estudio son: 1) ¿Están en conocimiento los
habitantes del Hatillo de la importancia de impulsar la actividad turística en
el pueblo?, 2) ¿La falta de unos buenos
servicios públicos, seguridad, buenas vías de comunicación, amplia cultura
turística, la poca cantidad de posadas y recursos humanos entrenados;
constituyen una limitante para mantener sosteniblemente el turismo en el pueblo
El Hatillo?.
Por
el tipo de problema y preguntas utilizadas en el TEG, se manejará el enfoque
prospectivo, con el fin de alcanzar una visión compartida de un futuro deseado,
mediante la utilización de algunos métodos y herramientas como: el diseño de
escenarios, tal como lo señala Godet
(ob. Cit). Porque
éste, es una herramienta que servirá de utilidad, debido a que consiste en
visualizar el futuro a largo plazo en la actividad turística, ya que planificar
para este sector a corto plazo, sería muy riesgoso, y es precisamente el diseño
de escenarios de gran utilidad en los sectores que presentan una gran
incertidumbre de previsión del futuro y una utilización mínima del pensamiento
estratégico. En la actualidad la
situación política y económica prevé resultados a corto plazo, además, este
instrumento presenta ventajas en la complejidad de los cambios.
El escenario actual del pueblo del
Hatillo (visión o imagen prospectiva) cuenta con recursos humanos (los actores)
y recursos naturales, se busca construir un futuro con los actores, creándoles
vocación turística sólida, para enfrentar y cambiar el futuro con acciones
competitivas, para fortalecer el turismo en la zona, incrementando los ingresos
económicos para enriquecer el patrimonio social, cultural, político y humano de
la misma. Además de producir un desarrollo
en el pueblo a través del turismo sustentable.
Para desarrollar el plan se seguirán la secuencia de las acciones, el
juego de actores, los recursos económicos, y las fortalezas, debilidades,
amenazas y oportunidades (FODA).
Finalmente lo
que se persigue es visualizar a largo
plazo las soluciones al escenario actual, definiendo las acciones y rutas
apropiadas para lograr las condiciones deseadas para el desarrollo del turismo
en el pueblo del Hatillo.
Basándose en
la inferencia, de que el enfoque determina el punto de entrada conceptual a
considerar para el diseño del método, se tomará en principio para esta
investigación las herramientas y fases que se integran como parte del método de escenarios, entre las
cuales se destacan: la identificación de variables claves del sistema, el
establecimiento de la previsión por escenario, la determinación de las
estrategias posibles y el diseño del plan de acción a seguir, utilizando los
métodos de multicriterios para decidir entre opciones
posibles.
Conclusiones
Como
consecuencia, del aprendizaje obtenido a través de la lectura para la
realización de este trabajo, se puede afirmar, que la planificación obedece a
un modelo de gestión, y lo estratégico es el efecto de la interacción de los
patrones que integran a dicho modelo, e incluye el concepto de la prospectiva
estratégica, el cual, permite al líder organizacional utilizar mecanismos que
le admitan fortalecer el aprendizaje organizacional desde la perspectiva de la dirección de sistemas complejos,
inciertos y conflictivos; concibiendo el nivel gerencial como una línea de
distribución de trabajo y de manejo de todos los recursos en forma coordinada
para lograr una meta.
Asimismo, la perspectiva estratégica no
solo facilita los instrumentos y técnicas como herramientas de reflexión, sino
que también, se debe considerar y tipificar, las concernientes al ambiente,
participación y comunicación para observar la realidad a partir de múltiples
modelos conceptuales. También, se destaca el uso del pensamiento estratégico
como manifestación de la dinámica de la autoorganización.
A
su vez, se debe identificar y clasificar los tipos de riesgos e incertidumbres
tomando en cuenta no solo las cuestiones de juicio racional basadas en la
información o evidencias; que conllevan a la expresión numérica de los procesos
probables, por otra parte, es importante tomar en cuenta las variables
económicas, el comportamiento social y los valores humanos, para aumentar la
confianza en el diseño del futuro, percibiendo a la organización, como un
sistema que debe enfrentar la incertidumbre que se genera en la
organización del colectivo.
Bibliografía
Brealey, Richard A. y Myers Stewart C.
(1994). PRINCIPIOS DE
FINANZAS CORPORATIVAS. Cuarta edición.
Editorial Mc Graw Hill. España.
López,
Jesús (2007). PLANIFICACION Y GESTION PUBLICA. Centro de Estudios del
Desarrollo UCV (CENDES). Edilibros. Caracas.
Morrisey,
George L. (1996) PENSAMIENTO ESTRATEGICO. Editorial. Prentice Hall. México.
Weston,
Fred .J. y Brigham, Eugene (1993) FUNDAMENTOS DE ADMINISTRACION FINANCIERA.
Septima edición. Editorial Mc Graw Hill. México.
Infografía
1. El Instituto de
Prospectiva Estratégica (IPA) (1999). La define como: “una disciplina con visión global,
sistémica, dinámica y abierta que explica los posibles futuros, no sólo por los
datos del pasado sino fundamentalmente teniendo en cuenta las evoluciones
futuras de las variables (cuantitativas y sobretodo cualitativas).
Documento en línea, disponible en:
http://prospecti.es/ipeframe.htm/ (Visitado en julio de 2008)
2. Vera, R. Ludwig (2006)
Documento en línea disponible en:
http://es.geocities.com/Ludwigvera/fase2/proyecto.htm/ (Visitado en julio de 2008).
3. Mag. Eduardo Raúl Balbi (2007), Bases
Conceptuales de Prospectiva Estratégica. “La prospectiva o investigación de futuros es el estudio sistemático de
posibles condiciones del futuro”.
Documento en línea disponible en:
http://www.unacar.mx/contenido/prospectivistas_memorias/taller2/balbi_t2.pdf/ (Visitado
en julio de 2008).
4. GODET, Michel (2000):
Documento en línea disponible en:
http://www.prospektiker.es/documentos/caja2000.pdf (Visitado
en julio de 2008).
5. Diana Scearce y Katerine
Documento en línea disponible en:
http://www.gbn.com/ArticleDisplayServlet.srv?aid=32655/ (Visitado en julio de 2008).