La planificación es un proceso mediante la cual es posible decidir el curso o dirección que seguirán las organizaciones. Se fijan objetivos y se trazan las acciones para alcanzar tales objetivos. La planificación además permite obtener el equilibrio necesario para que las organizaciones se adapten a su entorno, procurando responder eficientemente a las demandas a partir de un flujo constante de información. Las organizaciones no son estáticas, muy por el contrario, se deben desenvolver en medio de constantes cambios, y es a través de acciones planificadas como se intenta generar respuestas que les permitan manejar ese entorno, a fin de que puedan cumplir con sus objetivos eficientemente.

El enfoque de la Escogencia Estratégica es un modelo de planificación que descarta los principios idealizados de racionalidad que sustentan los modelos tradicionales de planificación. El basamento principal que sustenta este enfoque es la consideración de la planificación como un proceso continuo, una selección estratégica a través del tiempo. Es una fusión realista entre planificación y teorías de decisiones, que aplica principios de fácil implantación porque surgen de la práctica misma, pero con el ingrediente adicional que se refiere a sustentar las acciones con nuevas perspectivas que dan sentido y soporte a dichas prácticas. Por su misma naturaleza derivada de una visión de la realidad tal y como se presenta, este enfoque puede ser aplicado no solo a organizaciones, sino que es aplicable a cualquier situación que involucre la toma de decisiones, incluso a nivel personal.

Según este enfoque de la Escogencia Estratégica , en la realidad cuando se presentan situaciones de escogencia se deberá construir un marco referencial que representa una estructura de ideas o juicios a través de los cuales será necesario ir avanzando y desarrollando progresivamente para lograr armar un proceso continuo de selecciones. Este marco referencial estará formado por cinco dimensiones o tópicos entre los cuales habrá que establecer un balance entre la intensidad y la combinación de ellos. Dada una situación en particular se deberá establecer un equilibrio entre los extremos de:

•  El tratamiento del alcance (focalizado o sinóptico)

•  El tratamiento de la complejidad (simplificado o elaborado)

•  El tratamiento del conflicto (reactivo o interactivo)

•  El tratamiento de la incertidumbre (reducción o aceptación)

•  El tratamiento del progreso (exploratorio o decisorio)

Para lograr equilibrar o balancear cada uno de estos juicios, la primera condición es aceptar que el proceso de decisión es dinámico y que cada factor a medida que se avanza en el desarrollo del esquema general de la obtención de una solución, puede variar principalmente por la influencia del tiempo y por causa de las inherencias que tenga con el resto de los factores.

El enfoque de escogencia estratégica representa una visión muy distinta a los medios tradicionales de planificación, pero se ha demostrado que en la práctica es una patrón de actividades mucho más efectivo, principalmente porque se basa en el desarrollo intuitivo lógico de la segmentación de un “todo general” en sus diferentes partes constitutivas, para luego establecer las relaciones e implicaciones entre cada una de las partes. Entonces, las diferentes combinaciones que se hagan de cada una de estas partes, genera un resultado específico que será evaluado bajo criterios que se establecen en función de las necesidades.

Analizando lo anterior se observa una percepción particular del problema, donde habrá que trabajar en forma cíclica considerando todas las posibles vertientes de una situación; incorporar a las decisiones los aspectos subjetivos que puedan influenciar una situación ya que a fin de cuentas eso forma parte de la realidad; aprender a trabajar con la incertidumbre lo cual incorpora el dinamismo de la realidad, tomando en cuenta que la certeza en la práctica no es sostenible; y por último no perseguir la globalidad, partiendo de una segmentación del problema inicial se seleccionan la o las áreas de mayor interés para ser tratadas de inmediato y las restantes se someten a nuevos procesos de análisis o planificaciones posteriores, con lo cual se da fuerza nuevamente al desarrollo cíclico de la dinámica de decisiones.

Para llevar a cabo una planificación de escogencia estratégica es necesario desarrollar un proceso cíclico que se compone de cuatro modos de abordar la situación: configurar, diseñar, comparar y escoger. Estos cuatro modos podrían verse como las diferentes etapas por las que habrá que pasar para obtener la solución al problema planteado. Estos modos serán abordados estableciendo un orden lógico, aunque su condición de cíclicos e interrelación hacen posible volver a un punto específico si la situación así lo amerita.

Los modos Configurar y Diseñar trabajan directamente con el planteamiento y descomposición del problema (segmentación en diferentes tipos y niveles de selección a considerar en un conjunto dentro de un marco de análisis común); así como también con el análisis de las relaciones y/o vínculos que se establecen entre las partes desagregadas. Es decir abren el abanico de posibilidades e interrogantes frente a una situación de conflicto dada.

Los modos de Comparar y Escoger por el contrario tienen la función de estrechar el cerco abierto en las dos etapas anteriores, se desechan las opciones irrelevantes y se trabaja con las que se consideran prioritarias y/o satisfactorias para fin establecido. Es en estas etapas donde hace énfasis directo la escogencia estratégica, el manejo de la incertidumbre en el tiempo y el principio de planificación como un proceso continuo de escogencias.

En términos más sencillos, se parte de una situación o problema general, a partir de allí se desglosan los posibles subproblemas que puedan derivarse o incidir en el problema inicial, se relacionan y/o vinculan las partes entre sí, esto nos dará como resultado un esquema articulado de partes y relaciones que permitirán aplicar las técnicas apropiadas para comparar y evaluar, y por último escoger la solución y/o las acciones más adecuadas.

Los modos tal y como se puede observar en el gráfico, representan las “etapas” del proceso de escogencia estratégica. Estas etapas no se pueden considerar como delimitaciones rígidas en el desarrollo de dicho proceso, ya que bajo situaciones específicas, sobre todo en función de los criterios o preferencias del grupo que interviene, puede ser necesario volver a cualquiera de ellas para redefinir los puntos que requieran algún ajuste o modificación. Esta es una de las características más resaltantes de este método de planificación, el dinamismo, que permite actualizar y reorientar cualquier etapa del proceso a medida que va surgiendo el esquema representativo del problema y se van incorporando tanto información como criterios de quienes participan. El tiempo es otro factor que puede incidir en la reorientación de los componentes del proceso.

Ahora bien los modos que representan el proceso además de estar enfocados unos al tratamiento de los problemas (configurar y diseñar), y los otros hacia las decisiones (comparar y escoger), poseen cada uno por separado una serie de conceptos asociados que a su vez representan las diferentes acciones que se deberán realizar para avanzar en el desarrollo del proceso. A continuación se presenta un resumen de las guías para trabajar con cada modo, estas guías a su vez se corresponden con los cinco juicios o dimensiones de balance de la escogencia estratégica.

1.- Guía de Trabajo en el Modo Configurar

Este modo está orientado a la estructuración del problema; en tal sentido debe definirse:

• Áreas de Decisión, que es un elemento fundamental en el enfoque para estructurar problemas, y es el medio para identificar y describir todas aquellas situaciones o “problemas” que ameriten la escogencia de diferentes cursos de acción por parte de los involucrados.

• Vínculo de Decisión, luego de haber definido las áreas de decisión, se establecen las relaciones que puedan existir entre ellas. Partiendo del hecho de que si existen relaciones entre un área y otra, éstas deben considerarse en conjunto y no por separado al momento de decidir.

• Gráfico de Decisión o gráfico de estrategia, que representa la estructura del problema como tal, sus diferentes áreas de decisión y las relaciones que puedan derivarse de ellas. La imagen gráfica de esta representación de entidades y relación puede ser modificada a través del tiempo y cuando exista la necesidad de reajustarla según las preferencias del grupo que participa.

• Foco del problema, es el punto de unión entre las etapas de configurar y diseñar, es el establecimiento de la transición entre un modo y otro. Representa a cualquier subconjunto de las áreas de decisión dentro del grafico de decisión que requiera de un examen más exhaustivo o detallado.

Luego de haber cubierto este modo, se pasa al modo de diseñar.

2.- Guía de Trabajo para el Modo Diseñar

Permite establecer el rango de las posibles soluciones. Aquí se determina:

• Opciones de Decisión, que es cualquiera de los cursos de acción mutuamente excluyentes que pueden ser considerados dentro de una misma área de decisión. Posteriormente se determinará la compatibilidad de las opciones de cada una de las áreas de decisión, que establece como una combinatoria entre todas las opciones de un área y otra.

• Opción Objetada, es la determinación de opciones dentro de áreas de decisión diferentes que resultan incompatibles entre ellas. Esto resulta de la elaboración de la matriz de compatibilidad que representa solo a las áreas que se relacionan.

• Grafico de Opciones, este gráfico representa las compatibilidades e incompatibilidades de 2 o más opciones de áreas de decisión diferentes y ubicadas en el foco del problema. En este gráfico se representan las incompatibilidades, partiendo del supuesto de que siempre resultarán menos las incompatibilidades que las compatibilidades, haciendo mucho más sencilla su interpretación, ya que este es el punto de partida para la elaboración del Esquema de decisión factible.

• Esquema de Decisión Factible, este esquema sirve para describir cualquier combinación que se pueda realizar tomando una de cada área de decisión que se encuentre el foco del problema.Se denominan “factibles” porque no tienen inherencia con las opciones objetadas definidas con anterioridad. Es decir no se incluyen aquí las opciones objetadas.

Luego de concluidos los dos modos de amplitud y ensanchamiento del problema, se ha formado la estructura tecnológica apropiada para la escogencia, y ahora se pasa a los modos que restringen y delimitan las acciones para conducirse hacia las soluciones en función de las decisiones.

3.- Guía de Trabajo para el Modo Comparar

El modo de comparar esta presente en cualquier situación donde se amerite una escogencia y su función es darle consideración a las incertidumbres que rodean el planteamiento. Aquí se deben establecer escalas de medidas bien sea cualitativas o cuantitativas. Los puntos centrales son:

• Área de Comparación, que es la descripción de un aspecto concerniente a la escogencia, con el cual se quiere comparar las diferentes consecuencias que se deriven de los distintos cursos de acción definidos con anterioridad.

• Evaluación Relativa, es un aspecto fundamental de la escogencia estratégica y se refiere a evaluar las consecuencias dentro del área de comparación. Se dice relativa porque no solo cubre las implicaciones directas, sino también las graduales o indirectas que no pueden ser representadas de un modo tangible; es decir, se contemplan para la evaluación aquellos aspectos de tipo especulativo que siempre estarán presentes en una proyección a futuro, volviendo más a la realidad del problema y no a la idealidad como los métodos tradicionales.

• Ventajas de Comparación, se basa en el establecimiento de cualquier declaración en la que se manifieste un balance de las ventajas entre alternativas entre una o más áreas de comparación. La escogencia estratégica trata de ampliar la escala de juicios de comparación, donde las incertidumbres de los juicios de valor puedan ser presentados frente a cualquier otra incertidumbre que halla surgido al evaluar las consecuencias en las áreas de comparación. Deberá establecerse un rango que cubra la amplitud de las incertidumbres y la transferencia de las evaluaciones a una escala valorativa común para la comparación de ventajas.

• Lista Abreviada, es la restricción del foco para la comparación entre esquemas de decisión. La lista abreviada es cualquier lista reducida que permita esta reducción. Se puede elaborar eligiendo los esquemas que representen consecuencias ubicadas dentro de ciertos límites que se tomen como aceptables según los criterios de quienes realizan la evaluación.

Por último se pasa al modo de escoger donde se obtendrán las acciones finales.

4.- Guía de Trabajo para el Modo Escoger

Es donde hace énfasis directo la escogencia estratégica, representa el manejo de la incertidumbre en el tiempo. Es la materialización de la concepción de Planificación como un proceso continuo de escogencia.

• Área de Incertidumbre, es la descripción de cualquier fuente de dudas que pueda causar dificultad al considerar alguna de las áreas de decisión. La incertidumbre podrá ser identificada como IA si está relacionada con el tema de trabajo, IV si se trata de incertidumbre sobre los valores que guían el proceso, y por último IR la incertidumbre sobre decisiones relacionadas en el tema.

• Opción Exploratoria, es cualquier medida que se toma para reducir la sensación de duda frente a alguna área de incertidumbre identificada. Estas opciones exploratorias equivalen a ahondar o profundizar los espectros de duda frente a algún área, así la incertidumbre tipo IA se explorará en forma de investigación, encuestas, trabajo analítico y ejercicios de proyección; la incertidumbre tipo IV se explorará con ejercicios destinados a aclarar metas y objetivos; y la incertidumbre tipo IR se explorará estableciendo compromisos, negociaciones, planificaciones conjuntas con decisiones vinculadas de otros proyectos. Para realizar las exploraciones hay que tomar en cuenta el nivel de confianza de las decisiones que se tomen al reducir la incertidumbre, los recursos necesarios para llevar a cabo esas reducciones y el tiempo que involucre realizar la exploración.

• Esquema de Acción, es la descripción de cualquier curso de acción que involucra compromisos solamente para alguna de las áreas de decisión. Se escogen solo algunas de las áreas de decisión, las que se presenten como más urgentes, y las otras se difieren para más adelante. Para definir el curso de acción es necesario tomar en cuenta la flexibilidad de la opción, en tal sentido mientras más flexible, más ventajosa será la opción a largo plazo. Se es más flexible cuando en el tiempo se pueden contar con un rango mayor de posibilidades u opciones.

• Paquete de Compromisos, Es la propuesta detallada de las acciones que se van a seguir para avanzar en la decisión. Generalmente deberá incluir las acciones que se realizarán de inmediato, las exploraciones que serán necesarias para reducir la incertidumbre en un área de decisión dada, y los acuerdos de cómo se abordarán y retomarán las opciones que se ha decidido diferir para más adelante.

La escogencia estratégica es un método de planificación para la toma de decisiones participativa, el cual es un medio ideal para alcanzar decisiones en condiciones de incertidumbre. Está basado en principios reales de cómo la gente por condición natural tiende a actuar frente a situaciones de decisión. Es un enfoque realista, una visión dinámica cuya esencia consiste en manejar efectiva y concientemente la incertidumbre a través del tiempo. Es un modelo que rompe con los esquemas tradicionales de planificación, es perfectamente aplicable para decisiones de desarrollo y planificación en el sector público o gubernamental, como para planificación estratégica corporativa o privada.

Uno de los aspectos más importantes considerados por este método de planificación, es el carácter cíclico y abierto, basado en procesos continuos e incrementales, donde los elementos se escogen suponiendo que su naturaleza es pasajera y por tanto, las relaciones que se establecen dentro de todo el proceso no pueden ser estáticas ni definitivas, siempre existirán escogencias abiertas y éstas dependerán de cómo sean orientados dichos procesos. Adicionalmente estas condiciones hacen que no sea fácil definir claramente un principio ni un fin único, la multiplicidad es el común denominador en este tipo de planificaciones.

En términos generales este enfoque se basa en cuatro modos complementarios para la elaboración de decisiones: Configurar, Diseñar, Comparar y Escoger. Los dos primeros son netamente técnicas para el tratamiento de problemas complejos, la estructuración y relación de las ideas o áreas de escogencia que conforman el planteamiento inicial; además de la organización e identificación de las posibles opciones y patrones de compatibilidad e incompatibilidad entre dichas áreas. Los modos siguientes Comparar y Escoger, se orientan hacia la toma de decisiones comparando las consecuencias derivadas de los cursos alternativos de acción, haciendo énfasis especial en el tratamiento y manejo de la incertidumbre en sus tres tipos (IA, IV, IR) y las acciones crecientes a través del tiempo.