FORO: Prospectiva como Herramienta para el Futuro

Realizado por: Ing. Arelis Velazco

 

 

INTRODUCCIÓN A LOS PROCEDIMIENTOS Y LAS TÉCNICAS METODOLÓGICAS DE LA PROSPECTIVA

                                                                                                                                                    

 

La prospectiva estratégica se desarrolla utilizando un conjunto de métodos todos ellos excrutables: explícitos, analizables y explicables. Hay métodos cuantitativos y cualitativos; los primeros son más conocidos porque se aplican en las disciplinas "económicas", los segundos son típicos de la investigación socioeconómica cualitativa. La Prospectiva requiere un enfoque multidisciplinar, por tanto se utilizan los métodos que se consideran idóneos en función de la naturaleza de la temática objeto de estudio. A continuación enunciamos los más importantes de entre los métodos cualitativos:

Una característica muy importante de los ejercicios de prospectiva es su efecto movilizador. Siendo necesarios la comunicación, el consenso, y la cooperación activa de un gran número de expertos, que se integran en mayor o menor medida en el proceso que así adquiere una gran relevancia en sí mismo.

Entre los métodos cualitativos y cuantitativos más importantes de la prospectiva se encuentran:

A continuación breve descripción de algunos de los métodos empleados en Prospectiva mencionados anteriormente.

Análisis Morfológico

Al análisis morfológico le concierne el desarrollo de aplicaciones prácticas, que nos permitirán descubrir y analizar lo estructural o inter-relaciones  morfológicas entre fenómenos, objetos o conceptos, para así usar los resultados obtenidos, en la construcción de nuevos sistemas o en la visualización de nuevas formas en los sistemas sociales, económicos y políticos de nuestras sociedades. El análisis morfológico fue formalizado por el investigador americano F. Zwicky en el transcurso de la segunda guerra mundial.

El análisis morfológico trata de explorar de manera sistemática los futuros posibles a partir del estudio de todas las combinaciones resultantes de la descomposición de un sistema.

Fase 1: construcción del espacio morfológico

v     Consiste en la descomposición del sistema (sector, organización, territorio,...) estudiada en sub-sistemas o componentes.

v     A partir de los resultados del análisis estructural

v     Componentes tan independientes como sea posibles

v     Equilibrio en el número de componentes.

v     Cada componente puede tener diferentes configuraciones o hipótesis

v     Habrá tantos escenarios posibles como combinaciones de configuraciones.

v     El conjunto de las combinaciones representa el campo de los posibles, llamado espacio morfológico

Fase 2: reducción del espacio morfológico

v     Ciertas combinaciones resultan irrealizables (incompatibilidades entre configuraciones, etc.).

v     El trabajo consiste, por tanto, en reducir el espacio morfológico inicial

v     Reducción por selección de preferencias

Método o Encuestas Delphi

El método Delphi, cuyo nombre se inspira en el antiguo oráculo de Delphos, parece que fue ideado originalmente a comienzos de los años 50 en el seno del Centro de Investigación estadounidense RAND Corporation por Olaf Helmer y Theodore J. Gordon, como un instrumento para realizar predicciones sobre un caso de catástrofe nuclear. Desde entonces, ha sido utilizado frecuentemente como sistema para obtener información sobre el futuro.

 

El método Delphi es un cuestionario iterativo en el que el tema se somete como hipótesis de futuro a la opinión de los expertos del campo, esta hipótesis es apoyada por los resultados promedio de la ronda anterior a fin de generar convergencia de opiniones. Una vez analizada la respuesta obtenida es enviada de nuevo a la consideración de los que han respondido para que en una segunda ronda puedan variar su opinión en función de los resultados alcanzados. El proceso puede repetirse hasta alcanzar un grado de acuerdo suficiente. Se trata así de conseguir el mayor consenso posible en la respuesta en base a la calidad del juicio del grupo cuya opinión es considerada igual o mejor que las opiniones individuales. El objetivo de los cuestionarios sucesivos, es "disminuir el espacio intercuartil precisando la mediana". La encuesta se lleva a cabo de una manera anónima (actualmente es habitual realizarla haciendo uso del correo electrónico o mediante cuestionarios web establecidos al efecto) para evitar los efectos de "líderes".

 

De manera resumida los pasos que se llevan a cabo para garantizar la calidad de los resultados, para lanzar y analizar la Delphi deberían ser los siguientes:

 

v     Fase 1: formulación del problema: Se trata de una etapa fundamental en la realización de un delphi. En un método de expertos, la importancia de definir con precisión el campo de investigación es muy grande por cuanto que es preciso estar muy seguros de que los expertos reclutados y consultados poseen todos la misma noción de este campo. La elaboración del cuestionario debe ser llevada a cabo según ciertas reglas: las preguntas deben ser precisas, cuantificables e independientes.

 

v     Fase 2: elección de expertos: Con independencia de sus títulos, su función o su nivel jerárquico, el experto será elegido por su capacidad de encarar el futuro y posea conocimientos sobre el tema consultado. La falta de independencia de los expertos puede constituir un inconveniente; por esta razón los expertos son aislados y sus opiniones son recogidas por vía postal o electrónica y de forma anónima; así pues se obtiene la opinión real de cada experto y no la opinión más o menos falseada por un proceso de grupo (se trata de eliminar el efecto de los líderes).

 

v     Fase 3: Elaboración y lanzamiento de los cuestionarios (en paralelo con la fase 2): Los cuestionarios se elaborarán de manera que faciliten, en la medida en que una investigación de estas características lo permite, la respuesta por parte de los consultados. Preferentemente las respuestas habrán de poder ser cuantificadas y ponderadas (año de realización de un evento, probabilidad de realización de una hipótesis,...) Se formularán cuestiones relativas al grado de ocurrencia (probabilidad) y de importancia (prioridad), la fecha de realización de determinados eventos relacionadas con el objeto de estudio: necesidades de información del entorno, gestión de la información del entorno, evolución de los sistemas, evolución en los costes, transformaciones en tareas, necesidad de formación,.... En ocasiones, se recurre a respuestas categorizadas (Si/No; Mucho/Medio/Poco; Muy de acuerdo/ De acuerdo/ Indiferente/ En desacuerdo/Muy en desacuerdo) y después se tratan las respuestas en términos porcentuales tratando de ubicar a la mayoría de los consultados en una categoría.

 

v     Fase 4: desarrollo práctico y explotación de resultados: El cuestionario es enviado a cierto número de expertos. Naturalmente el cuestionario va acompañado por una nota de presentación que precisa las finalidades, el espíritu del delphi, así como las condiciones prácticas del desarrollo de la encuesta. El objetivo de los cuestionarios sucesivos es disminuir la dispersión de las opiniones y precisar la opinión media consensuada. En el curso de la 2ª consulta, los expertos son informados de los resultados de la primera consulta de preguntas y deben dar una nueva respuesta y sobre todo deben justificarla en el caso de que sea fuertemente divergente con respecto al grupo. Si resulta necesaria, en el curso de la 3ª consulta se pide a cada experto comentar los argumentos de los que disienten de la mayoría. Un cuarto turno de preguntas, permite la respuesta definitiva: opinión consensuada media y dispersión de opiniones (intervalos intercuartiles).

Escenarios

Representación de futuribles que describen la evolución del sistema estudiado (empresa, grupo, organización, sector, mercado, institución, problemática, conjunto de temas relacionables, etc.), tomando en consideración las evoluciones más probables de las variables-clave y a partir de juegos de hipótesis sobre el comportamiento de los actores.

Las etapas del método de escenarios son:

a.    Delimitación del sistema y búsqueda de las variables claves (externas, internas, motrices, dependientes, etc.)

b.    Análisis estructural: determinación y estudio de las interacciones entre variables: relaciones directas e indirectas, ocultas, potenciales, que configuran el sistema en estudio.

c.     Análisis retrospectivo: se estudia la evolución pasada del sistema, se identifican los mecanismos, actores y tendencias de mayor peso que han determinado la evolución hasta hoy.

d.    Análisis de estrategias de actores: análisis matricial que estudia los retos, objetivos, fuerzas, posiciones, jerarquías, convergencias y divergencias, alianzas y conflictos de los actores implicados en el sistema. Se plantean recomendaciones estratégicas.

e.    Elaboración del conjunto de hipótesis probabilizadas sobre las variables claves del futuro, resultado de los posibles conflictos entre actores y posibles rupturas de tendencias. Se utiliza la "consulta a expertos" para las probabilidades de cada hipótesis.

f.      Elaboración de los escenarios con las referencias obtenidas en los pasos anteriores. Se elige uno o varios escenarios de referencia (con gran probabilidad de ocurrencia) y unos escenarios contrastados que exploran situaciones futuras mediante trayectorias de evolución de probabilidad no nula.

g.    Definición de las opciones estratégicas: la elección de aquellas acciones que sean más razonables, teniendo en cuenta los objetivos de la organización y las restricciones. Cada acción debe evaluarse en sus consecuencias en los distintos contextos, juzgarse por multicriterios (político, social, tecnológico, financiero, etc.), anticipar el conjunto de acciones a emprender prioritariamente tomando en cuenta las probabilidades de surgimiento de los diferentes escenarios.

Los escenarios tienen muchas aplicaciones:

v     Enriquecer el debate y ampliar la conversación estratégica en la organización. El propósito aquí es traer nuevos conceptos e interpretaciones a los usuarios y, en último término, cambiar los mapas mentales.

v     Buscar la flexibilidad corporativa, incluyendo que las decisiones riesgosas se hagan más transparentes. Esto involucra la identificación de las amenazas y oportunidades, así como la creación y valoración de opciones.

v     Desencadenar un proceso formal de planeación que incluya la valoración de estrategias y planes existentes

Método de Impacto Cruzado

El método de impacto cruzado es un enfoque analítico de las probabilidades de un acontecimiento en un conjunto pronosticado. Estas probabilidades pueden ajustarse en virtud de las opiniones respecto de las interacciones potenciales entre los acontecimientos pronosticados. Sabemos por experiencia que la mayoría de los eventos y evoluciones de alguna manera se relacionan con otros eventos y evoluciones. Numerosas ocurrencias aparentemente distintas y sin relación, permiten o dan lugar a eventos y evoluciones singulares. De este flujo interconectado surgen efectos cada vez mayores que interactúan con otros eventos y evoluciones. Esta interrelación entre los eventos y evoluciones se denomina "impacto cruzado".

Método de Probabilidad de Bayes

Es la aplicación de las fórmulas derivadas del Teorema de Bayes a la determinación de las llamadas probabilidades revisadas, asociadas a un conjunto dado de hipótesis (escenarios factibles de presentarse) mutuamente excluyentes, como consecuencia de las evidencias (hechos) observados.

Método de Análisis de Jerarquía de Procesos

Aunque la "AHP" es una técnica focalizada fundamentalmente como herramienta de apoyo a la toma de decisiones se la ha impulsado como una técnica que da apoyo también a otros problemas de naturaleza intrínsecamente no estructurada, como lo son la modelación y el análisis de conflicto y el análisis prospectivo, en particular, como técnica de pronóstico.

Exploración del entorno

Se da en la etapa inicial de un Estudio de Prospectiva y consiste en la identificación de un amplio rango de factores relevantes al tema de interés, y recolección y análisis de datos sobre esos factores o drivers.

Análisis de Tendencias

Extrapolación de datos históricos donde hay una base para asumir que la tendencia continuará o seguirá un comportamiento ya establecido (como una curva asintótica).

Análisis Estructural

 

Este método también es conocido como la Técnica del Iceberg (Van Der Heidjen, 1997), y como Matriz de Motricidad vs Dependencia, (Vieira, 1999), las cuales presentan algunas modificaciones realizadas por cada uno de los autores. Es una técnica que permite interpretar la realidad como un sistema, cuyos componentes están íntimamente relacionados, permitiendo identificar todas las relaciones que pueden tener entre si, las variables que conforman la problemática de un tema determinado. Su aplicación permite detectar cual les son las variables claves, o sean aquellos que ejercen la mayor influencia sobre el resto de las variables. Una de sus principales aplicaciones, reside en la disponibilidad de datos e información par la construcción de escenarios.

 

Árboles de Pertinencia

Es una herramienta normativa, basada en el análisis de sistemas, en las cuales se identifica el desempeño tecnológico requerido para satisfacer las necesidades futuras identificadas, en situaciones en las cuales pueden identificarse diferentes niveles de complejidad. Muestra todos los posibles caminos a seguir hacia el objetivo.

Ábaco de Régnier

Es una técnica de códigos mediante el cual los expertos hacen conocer su opinión, y se permite medir sus actitudes frente a un tema determinado. Esta técnica utiliza una codificación colorimétrica para expresar esas actitudes. Las principales aplicaciones son las de:

v     Estimar el comportamiento de un grupo de factores.

v     Determinar la intensidad de un problema en el presente.

 

 

JUEGO DE ACTORES

 

Este método, trata de presentar de forma ordenada, el panorama de alianzas y conflictos que surgen con relación a temas específicos, lo mismo que los proyectos, anhelos y temores, que pueden indicar la evolución de los problemas en un sistema, o el desarrollo de potencialidades en el mismo. (Sastoque, 1991). Para la aplicación de este método se parte de los problemas identificados en el Análisis Estructural, utilizando las variables que se ubican en la zona de poder. Esta es una técnica que resulta de utilización complementaria con otros métodos, específicamente el Análisis Estructural y el de Matriz de Impacto Cruzado.

 

MODELOS DE SIMULACION.

 

Modelos de simulación son representaciones matemáticas de la realidad. Estos se conceptualizan como instrumentos para el análisis de las probables consecuencias de decisiones estratégicas alternativas. Se pueden construir modelos para representar cualquier tipo de sistemas. Hay modelos para abordar diferentes aspectos que afectan globalmente, como la población, la economía y el clima mundial. Existen otros tipos de modelos que tienen límites geográficos de menor alcance, tales como un país o una región. Son ejemplos los trabajos de Meadows et al, 1972 y Castro (1988), construyendo los escenarios a partir de un modelo de simulación.

 

La siguiente es una visión general del Modelo Prospectivo con sus resultados y referencias a las técnicas que se pueden emplearen cada caso.

 

 

 

                                                                      

 

Infografía

 

- Titulo: Elementos para la Planificación Estratégica Prospectiva del Perú al 2015

Url: www.apraconaplanes.org/doc/Expos%20Conaplanes%20Joel%20Jurado.pdf

 

- Titulo: EL ESCENARIO EN LA PROSPECTIVA

http://www.metadata.org.mx/nodofuturomexico/revista/numero%205/estpros/paracom/matilde.htm

 

- Titulo: Prospectiva

http://www.pucp.edu.pe/prospecta2005/?prospectiva_tecn.htm

 

- Titulo: Método DELPHI

http://www.geocities.com/Pentagon/Quarters/7578/pros01.html

 

Titulo: Prospectiva

http://www.codesyntax.com/prospectiva

 

Titulo: Análisis Morfológico

http://www.codesyntax.com/Eneko/analisis_morfologico.ppt

 

Titulo: Metodología (I)

Url: http://www.prospecti.es/prospect/metodolo.htm

 

Titulo: La Perspectiva Estratégica

Url: http://sisbib.unmsm.edu.pe/Bibvirtual/publicaciones/administracion/v05_n10/perspectiva.htm

 

Titulo: Método De Impacto Cruzado

Url:

http://zulia.colciencias.gov.co/portalcol/downloads/archivosContenido/102.pdf#search=%22matriz%20de%20Impacto%20Cruzado%22

 

Titulo: Modelo Prospectivo

Url: http://www.comminit.com/la/modelosdeplaneacion/lapm/lasld-603.html

 

Titulo: La Gestión Estratégica en C&T en América Latina y la Dimensión de Futuro

Url: http://in3.dem.ist.utl.pt/downloads/cur2000/papers/S15P01.PDF#search=%22Modelos%20de%20simulaci%C3%B3n%20planificacion%20prospectivos%22

 

 

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Preguntas

 

1.- Mencione 3 Métodos utilizados en Prospectiva.

2.- Explique las fases del Método Delphi.

3.- Explique las fases del Método de Escenarios.

 

 

Dinámicas 4

 

1.-  Selección Simple

 

 

        1.- En la etapa de Identificación de variables estratégicas la(s) técnica(s) utilizada(s) es(son):

               

                a) Juego de Actores, Igo, Análisis Estructural

                b) Igo (Importancia y Gobernabilidad), Análisis Estructural, Ábaco de Régnier.

                c) Igo (Importancia y Gobernabilidad), Ábaco de Régnier, Análisis Multicriterios, Árboles de Pertinencia.

                d) Igo (Importancia y Gobernabilidad), Árboles de Pertinencia, Ábaco de Régnier.

 

        2.- La Fase 1: construcción del espacio morfológico consiste en:

                a) determinación y estudio de las interacciones entre variables: relaciones directas e indirectas, ocultas,                  potenciales, que configuran el sistema en estudio            

                b) la elección de aquellas acciones que sean más razonables

                 c) la descomposición del sistema estudiada en sub-sistemas o componentes.

                d) Ninguna de las anteriores.

 

 

2.-  Verdadero y Falso

 

        1.- El objetivo de los cuestionarios sucesivos, es disminuir el espacio intercuartil precisando la mediana.

 

        2.- El Arbol de Pertinenecia permite detectar cuales son las variables claves, o sean aquellos que ejercen la mayor influencia sobre el resto de las variables.

   

 

3.- Completación

 

        1.-  El objetivo de los                                     es disminuir la dispersión de las opiniones y precisar la opinión media                          .

 

        2.- El método de                        es un enfoque                de las probabilidades de un acontecimiento en un conjunto                      .

 

 

4.- Pareo

 

 

 

 

 

 

 

 

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